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啥原因被证监会点名还“蒙查查”?私募违规电销成罪状

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2016-08-23 09:10:25 来源:券商中国
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  上周五,一大批私募朋友被证监会通报!余波不止,直到现在,还有不少被点名的私募小伙伴表示毫无准备,甚至还不知自己出了什么问题。

  券商中国记者采访中发现,有私募机构是因为违规电话销售被采取行政监管措施,业内人士介绍,采用类似销售方式的并非个例。

  违规电话销售并非个例

  证监会表示,此次私募机构专项检查中,有4家机构涉嫌非法集资,6家存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家存在一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不违规问题。

  新富资本董事长李先林对券商中国记者回应称,“主要是我们备案的产品最多,树大招风,检查结果对我们向非特定对象营销这个细节上提出批评——就是给陌生客户打电话推介产品。我们的直销部门对一些楼盘名单等很明显的陌生群体进行营销这一块不合规,给予了我们批评指正意见。”

  他表示,这个批评也是监管层表明一个规范市场的态度。

  记者获得了一份署名为深圳前海新富资本管理集团有限公司的整改通知书显示:“2016年8月5日,深圳市证监局相关领导来我司进行例行检查,在检查中对我司电销系统外呼的展业方式提出了严厉的批评。因该展业方式是典型的向不特定对象推介私募产品的行为。”

  《私募投资基金募集行为管理办法》第二十五条规定,募集机构不得通过9种媒介渠道推介私募基金,其中包括“未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介”。

  多位业内人士对记者表示,私募行业采用电话销售的并非个案,而且存在很多“擦边球”。一位业内人士透露,有些私募第三方平台登录网站需要注册并留下联系方式,他们随后会通过注册时留下的联系方式对这些用户进行电话回访的名义,推销私募产品。

  地产基金谋求转型

  资料显示,新富资本最早主要是从事地产基金的私募机构。随着近年房地产市场的火爆,房地产基金也迅速发展壮大,不过这一行业始终存在着很多问题。

  2015年2月6日,证监会发言人邓舸表示,近期证监会私募基金监管部针对负面报道或投诉较多、风险相对集中的私募房地产基金领域,组织7家证监局对9家私募基金管理人进行了现场检查,检查发现,私募房地产基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只基金投资者超过法定人数、利益冲突防范不力、管理机构内控制度缺失、项目投后管理不到位、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

  房地产基金相对出身“草莽”,行业进入门槛比较低,商业模式也比较容易复制,而且业务提成比传统金融机构高,一般在6%以上,很多人进入这个领域。一些有资源、有经验的只要能找到“金主”,纷纷自立门户,房地产基金曾经像雨后春笋般出现。加之部分房地产基金的产品收益率相对较高,迎合了市场的需求。

  但是,一些房地产基金因为各种原因先后倒闭,比如,德信资本、吾思基金等;一些房地产基金开始谋求转型,比如,中科创、小牛资本、新富资本等。

  记者发现,新富资本除了地产基金外还开始参与二级市场定增、量化投资等。中基协官网的信息显示,新富资本暂行办法实施后成立的基金产品共有31只,其中,地产类基金仅有7只。

责任编辑:高君 RF13786
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