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私募专项检查升级:五地证监局已出手 已涉百家

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2017-02-28 23:53:45 来源:券商中国

  经历了2016的“监管大年”、行业洗牌,资管规模即将站上11万亿“关口”的私募基金今年初便迎来了监管大检查。

  券商中国记者获悉,继上海、四川、江西三地证监局正式启动私募基金现场检查以及随机抽查后,天津和陕西两地证监局近日先后宣布全面启动2017年私募基金专项检查工作。五地证监局此轮专项检查将涉及上百家私募。

  据接近监管部门的一家私募高管向券商中国记者透露,天津证监局近日召开2017年私募基金机构监管专题会议,“现场没有说出名单,但是据说要现场检查3家私募证券投资基金,6家私募股权投资基金和2家业务复杂、有媒体负面报道和被投诉的机构。”

  陕西证监局则表示,将确认对对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖,还将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点,确定了8家私募机构为检查对象。同时要求陕西辖区108家私募基金管理人进行自查,对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况,做好业务运行风险评估工作,按时上报自查报告。

  天津、陕西证监局启动私募专项检查

  记者了解到,基于证监会“关于2017年私募基金专项检查”的统一部署,天津和陕西两地证监局最新宣布正式开展私募基金现场检查以及随机抽查。

  近日,天津证监局召开辖区私募基金机构监管专题会议,分析了辖区私募基金行业的发展现状及存在的问题,明确了私募基金行业规范发展的要求。天津证监局今年将重点开展私募基金、银行间私募债券基金现场检查以及随机抽查;对有关机构涉嫌违法违规的投诉举报进行核查,凡有线索一查到底;对发现的违法违规行为符合立案条件的,坚决立案查处。

  据接近监管部门的一家私募高管向券商中国记者透露,天津证监局近日召开2017年私募基金机构监管专题会议,“现场没有说出名单,但是据说要现场检查3家私募证券投资基金,6家私募股权投资基金和2家业务复杂、有媒体负面报道和被投诉的机构。”另一家参与会议的私募高管也向记者确认了这一消息,注册地为天津市的11家私募将被监管现场检查。

  记者查阅中国基金业协会最新统计数据,截至2月28日,天津地区管理规模100亿元以上的私募股权基金共10家,占同等规模私募股权基金总数的12.6%;管理规模50-100亿元的私募股权基金共16家,占比11.7%。

  同一天宣布启动“2017年私募基金专项检查工作”的,还有陕西证监局。

  陕西证监局已研究制定了2017年私募基金专项检查工作方案:对辖区私募证券基金管理机构、跨区域私募股权投资机构,按管理规模、业务活跃度等情况进行分类统计、分层抽样,结合其业务复杂程度、股东背景、投资者类型和数量、机构注册地与经营地分离等风险因素,按照“问题导向+随机抽取”原则,对管理规模30亿元以上的私募股权机构和10亿元以上的私募证券机构全覆盖,将业务活跃和复杂程度高、自然人投资者数量多的机构列为检查重点,确定了8家私募机构为检查对象。

  中基协统计,截至2月28日,陕西地区管理规模30亿元以上的私募股权基金和10亿元以上的私募证券基金仅4家。根据“全覆盖”原则,这4家机构将被陕西证监局进行专项检查。

  值得一提的是,为督导辖区私募基金管理人提高规范运作意识,陕西证监局还向辖区108家私募基金管理人下发自查通知,要求对照公司业务链条全面梳理合规风控制度及运行情况,做好业务运行风险评估工作,按时上报自查报告。陕西证监局局将对自查情况进行分类梳理分析,并结合舆情监测、投诉举报等情况,加强辖区私募机构风险的动态管理,有针对性做好风险防范工作。

  参照证券、期货资管业务检查要求,陕西证监局还补充增加了“关于关联机构之间的业务隔离、利益冲突和输送、结构化产品杠杆率、有无‘资金池’”等差异化重点检查内容。

  沪川赣三地33家私募“中彩”

  据了解,春节过后,证监会即向各地证监局内部下发了《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》(证监办发〔2017〕2号,要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构现场检查工作。

  除了天津和陕西证监局,已有上海、四川、江西三地证监局正式启动了2017年的私募基金抽查工作,共有33家私募机构成为监管部门的抽查对象。“私募基金管理人登记备案、合格投资者、资金募集、信息披露及利益冲突防范”等投资运作行为的合规情况将是重点抽检内容。

  上海证监局表示,上海证监局采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。本次随机抽取共抽取私募证券投资机构13家,其中管理规模100亿元以上的4家,10亿元至100亿元的8家,10亿元以下的1家;共抽取跨区域私募股权投资机构4组共13家,其中管理规模30亿元以上的3组共10家,30亿元以下的1组共3家。

  与上海证监局同期开展私募基金现场检查的,还有四川证监局和江西证监局。

  四川证监局表示,按照“两随机、一公开”的要求,于2017年2月15日上午组织开展了检查对象的随机抽签仪式,将对“海之翼基金、富邦金马、成都通衍、双流英飞尼迪”等4家私募机构进行抽查。

  值得一提的是,地方证监局对私募的抽检比例与私募机构管理规模已密切挂钩。

  比如江西证监局,此次随机抽取的检查对象名录库包括辖区已发行产品的35家私募证券基金管理机构(数据截至2017年1月14日,剔除2016年已检查的11家机构)根据管理基金规模和合规风险从上述35家机构中进行分层抽取:一是基金规模类,基金规模1亿元(含)以上的抽取2家;二是合规风险类,员工人数20人(含)以上的抽取1家(不含持牌金融机构)。

  可以明确的是,五地证监局此轮私募基金专项检查已涉及了数百家机构。私募已被纳入地方证监局常规抽查范围。

  截至2017年1月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人18048家。已备案私募基金47523只,认缴规模10.98万亿元,实缴规模8.40万亿元。私募基金从业人员28.05万人。

  截至2017年1月底,按正在运行的私募基金产品实缴规模划分,管理规模在20-50亿元的私募基金管理人有463家,管理规模在50-100亿元的有166家,管理规模大于100亿元的有147家。

责任编辑:付健青 RF13564
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