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继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

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2018-02-13 18:11:45 来源:私募工坊 作者:私募君

  上海公布40家现场检查私募名单后,大连、宁夏、山西、四川、福建等五地也先后公布了辖区内的现场检查名单,一起来看!

  私募君查阅了各地证监局官网,将至今已公布出来的现场检查私募名单做了个汇总。据悉,相关私募机构名单监管机构后续将以邮件方式发送。还请各私募管理人及时关注下在证监局备查的联系邮箱中的相关动态!

  四川辖区

  继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

  序号

  机构名称

  1

  四川创新发展投资管理有限公司

  2

  四川鼎浩发展股权投资基金管理有限公司

  3

  成都武侯科技产业发展股权投资基金管理有限公司

  4

  四川盈耀发展资产管理有限公司

  5

  四川金鼎产融股权投资基金管理有限公司

  6

  成都新高资产管理股份有限公司

  7

  成都光控医疗健康创业投资管理有限公司

  8

  绵阳科发股权投资基金管理有限公司

  福建辖区

  继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

  序号

  机构名称

  1

  兴投(平潭)资本管理有限公司

  2

  华开(福建)股权投资管理有限公司

  3

  福建省电子信息产业股权投资管理有限公司

  山西辖区

  继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

  根据《山西证监局推广随机抽查工作实施方案》和中国证监会私募部《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,2月6日上午,山西证监局进行了随机抽取工作。通过随机抽查,确定2018年山西辖区基金管理人专项检查的对象。

  目前,山西辖区在中基协登记的私募基金管理人共有53家,除近3年已检查过的26家机构外,剩余27家私募基金管理人均列入今年随机抽查范围。随机抽查工作由办公室人员操作,抽取软件测试运行正常。随机抽取到2家机构列入今年专项检查名单:

  序号

  机构名称

  1

  山西金利行股权投资管理有限公司

  2

  太原海信汇峰资产管理有限公司

  大连辖区

  继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

  大连证监局2月11日发布了2018年辖区私募基金现场检查名单,共计4家机构被抽中。

  序号

  机构名称

  1

  先锋科技资产管理(大连)有限公司

  2

  海金(大连)投资管理有限公司

  3

  泰诚资本管理有限公司

  4

  大连东方克拉资产管理有限公司

  宁夏辖区

  继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

  2018年2月7日,宁夏证监局开展了辖区2018年私募基金专项现场检查对象随机抽取工作。宁夏证监局纪检监察干部、宁夏证券期货基金业协会工作人员及辖区私募机构方大资产管理(宁夏)有限公司、银川凤凰天宇创业投资基金管理企业(有限合伙)、宁夏润朋投资管理有限公司相关人员进行了全程监督,现场随机抽取了两家私募机构,并于2月9日对现场抽取结果进行了公示:

  序号

  机构名称

  1

  银川先锋基金管理有限公司

  2

  宁夏紫金树资产管理有限公司

  上海辖区

  继上海之后,山西、大连等五地证监局发布现场检查名单

  按照证监会关于2018年私募基金专项检查的工作部署,上海证监局近日正式启动实施2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽查工作。2018年2月8日,上海证监局举行了2018年上海辖区私募基金现场检查随机抽取仪式,邀请2家私募基金管理人共2名代表全程参与,采用电脑随机抽取程序,随机抽取检查对象及对应的检查人员名单。

  序号

  机构名称

  1

  喆颢资产管理(上海)有限公司

  2

  上海富善投资有限公司

  3

  上海映雪投资管理中心(有限合伙)

  4

  巨杉(上海)资产管理有限公司

  5

  上海世真投资管理中心(普通合伙)

  6

  上海七曜投资管理合伙企业(有限合伙)

  7

  中金浦泰投资管理有限公司

  8

  上海牧鑫资产管理有限公司

  9

  上海彤源投资发展有限公司

  10

  海银资产管理有限公司

  11

  上海五牛锦迂投资管理有限公司

  12

  上海五牛资产管理有限公司

  13

  上海五牛股权投资基金管理有限公司

  14

  海际金控有限公司

  15

  上海国富投资管理有限公司

  16

  上海国富资产管理有限公司

  17

  上海星景股权投资管理有限公司

  18

  上海复地股权投资有限公司

  19

  上海复星创富投资管理股份有限公司

  20

  上海平安股权投资管理有限公司

  21

  上海瑞力投资基金管理有限公司

  22

  上海陆投资产管理有限公司

  23

  上海中城年代股权投资基金管理有限公司

  24

  上海锦傲投资管理有限公司

  25

  上海双创投资管理有限公司

  26

  上海华烁投资管理有限公司

  27

  上海浦耀信晔投资管理有限公司

  28

  上海旌卓投资管理有限公司

  29

  上海易德臻投资管理中心(有限合伙)

  30

  山金金控资本管理有限公司

  31

  兴业国信资产管理有限公司

  32

  钜洲资产管理(上海)有限公司

  33

  上海宝银创赢投资管理有限公司

  34

  上海翮银资产管理股份有限公司

  35

  上海元普投资管理有限公司

  36

  上海量沛资产管理有限公司

  37

  上海涌乐股权投资基金管理有限公司

  38

  上海东融投资管理有限公司

  39

  上海醴泉投资管理有限公司

  40

  沈琦资产管理(上海)有限公司

  检查要点及应对 要点1:

  此轮私募专项检查的常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。常规事项检查适用于所有被检查对象,委托销售机构募集基金的,可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。

关键词阅读:证监局 现场检查名单

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