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河南泓铭资产被责令改正:违规销售私募基金产品

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2018-09-14 14:02:37 来源:金融界基金

  因存在实缴资本、员工人数与实际情况不一致、未保存投资决策记录或留痕和向不合格人员销售私募基金产品等问题,河南泓铭资产管理有限公司(以下简称泓铭资产)被河南证监局责令限期改正。

  公告称,泓铭资产公司存在以下问题:一是公司在中国证券基金业协会登记的实缴资本、员工人数与实际情况不一致;二是未保存投资决策记录或留痕;三是向不合格人员销售私募基金产品。

  上述问题违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会第105号令,以下简称《暂行办法》)第十一条、第十二条、第二十五条第一款及第二十六条的规定。依据《暂行办法》第三十三条,现责令该公司于2018年10月20日前改正,并于整改完毕后10个工作日内向河南证监局局报送书面整改报告。

  河南证监局表示,如果对本监督管理措施不服,泓铭资产可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

责任编辑:高君 RF13786
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