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45万亿全球资管巨头大动作!旗下外资私募拿下中国投顾资格 下步公募牌照?

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2019-06-22 19:31:12 来源:中国基金报 作者:吴君

  又有一家外资私募拿下投顾资格,这次是全球最大资产管理公司贝莱德旗下的WOFE PFM。

  贝莱德在昨天宣布了这一消息,贝莱德投资最近在中国证券投资基金业协会完成在中国提供投资顾问服务的登记备案,成为继路博迈投资、富敦投资以后,第三家拿到投顾资质的外资私募。这意味着这几家外资私募在中国的业务范围更广阔,可以为券商资管、期货、基金子公司,甚至银行理财子公司等机构担任投资顾问。

  不少外资私募表达了对中国机构业务、投顾资质的兴趣,相信接下来会有更多符合条件的外资私募获得该资格。

  贝莱德投资完成投顾业务资质登记

  6月21日,贝莱德宣布,其在上海的外商独资企业“贝莱德投资管理(上海)有限公司”已成功在基金业协会完成在中国提供投资顾问服务的登记备案。

  基金业协会备案登记信息也显示,在“是否为符合提供投资建议条件的第三方机构”一栏中,贝莱德的信息变更为“是”,这意味着贝莱德投资已正式拿到私募投顾资质,成为继路博迈投资、富敦投资后第三家获批该资质的外资私募。

  获得投顾资质后,贝莱德投资将可以为中国境内的证券期货机构及其子公司,以及基金管理公司及其子公司所发行的私募资产管理产品提供投资建议服务。

  45万亿全球资管巨头大动作!旗下外资私募拿下中国投顾资格,下一步是公募牌照?

  贝莱德亚太区董事长及负责人鲍哲钰(Geraldine Buckingham)表示:“我们很高兴能在中国境内提供投资建议服务,这是对我们多元化投资专业能力的认可。中国市场为贝莱德提供了长远、战略性的发展机遇,我们亦致力于发展在中国的投资和业务营运,为全球投资者提供最佳的中国投资机会,并为中国的投资者提供最佳的全球投资机遇。”

  贝莱德中国区主管汤晓东表示:“我们对于中国资本市场的持续改革以及资产管理行业的不断开放深感鼓舞。获得该项投资顾问资格让我们更具优势,有助于我们通过多元化的投资平台、信息技术以及投资组合构建能力,更好地向这个重要的投资群体提供专业尽职的投资服务。”

  小伙伴们都知道,贝莱德是全球规模最大的资产管理公司,截至2019年3月31日,贝莱德在全球管理的总资产达6.52万亿美元(约合45万亿元人民币),包括股票、固定收益投资、现金管理、替代性投资、不动产及咨询策略。目前贝莱德在全球超过30个市场,拥有约14,000位专业人士,提供多种类型的投资方案,包括ETF投资平台等。

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  贝莱德非常重视中国市场,多年来通过不同的投资计划,参与中国在岸和离岸市场投资。截至2019年3月,贝莱德在合格境外机构投资者(QFII)和人民币合格境外机构投资者(RQFII)计划下的中国在岸投资额度共计约为92.6亿美元。

  2017年12月25日,贝莱德在上海的WOFE贝莱德投资管理(上海)有限公司在基金业协会登记为私募证券投资基金管理人(PFM)。截至目前,贝莱德投资已经发行了两只中国私募基金,包括贝莱德中国A鼓机遇私募基金1期、6期。

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  外资私募关注中国投顾业务

  已有3家获得投顾资质

  基金君发现,投顾业务资质也在成为外资私募关注的焦点,旨在发展中国市场的机构业务。但目前来看,投顾业务的准入门槛相对较高,2016年7月,证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,对私募作为第三方投资顾问提出了“1+3+3”的要求。2018年12月,银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》,明确私募基金可以通过投顾模式与银行公募理财和私募理财开展合作。

  这些政策规定对私募担任投资顾问都提出了类似的要求:1、已成为在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;2、 具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、最近三年无不良从业记录。

  目前,在基金业协会备案登记的19家外资私募,仅有路博迈投资管理(上海)有限公司、富敦投资管理(上海)有限公司、贝莱德投资管理(上海)有限公司3家拿到了私募投顾业务资质,分别是在今年3月、6月。

  外资私募拿到投顾业务资质,意味着他们在中国的业务范围将更广阔,比如跟银行合作代销产品或者担任信托、券商资管、基金子公司、银行理财子公司等机构的投资顾问。

  路博迈CEO刘颂称,可以开展投资建议服务后,路博迈有机会与更多本土机构合作,强强联合,达到双赢效果。富敦投资也表示,投顾资格极大拓宽了合作对象和合作形式,业务前景非常值得憧憬。中国的机构投资者对于合作对象的资质、实力都要求非常高,外资私募在投资、风控、运营商沿袭海外母公司的流程和标准,具有一定优势。

  据基金君了解,不少外资私募对投顾业务资质非常感兴趣,也在积极申请。“WOFE非常看重投顾业务带来的机构业务的需求,包括国内和国外的机构投资者。因为外资在海外也是以做机构业务为主,我们是机构化的投研流程,投资方法也比较契合机构客户的需求,不追求短期、看长期回报。所以,我们等到登记满一年后,也会积极申请。”上海一家外资私募权益投资总监向基金君表示。

  目前来看,登记满一年的外资私募机构共有11家,除了已经符合第三方投顾资质的路博迈投资、富敦投资、贝莱德投资,还有富达利泰投资、瑞银资管、施罗德投资、英仕曼投资、惠理投资、景顺纵横投资、安本标准投资、安中投资8家,相信接下来会有更多外资私募会获得投资建议服务资格。

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关键词阅读:全球资管 私募

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