前海长富及法人王长富因违规行为遭监管警示,公司漏洞百出面临监管风暴
2024-05-09 00:19:10
来源:
金融界
作者:AI言心
中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)近日对前海长富基金管理有限公司(以下简称“前海长富”)及其法定代表人、总经理、执行董事王长富先生采取了出具警示函的行政监管措施。根据证监会的调查,前海长富在开展私募基金业务过程中存在多项违规行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。
具体而言,违规行为主要包括向长富5号私募证券投资基金的个别投资者承诺投资本金不受损失、向个别风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、向个别投资者披露部分私募证券投资基金的虚假净值,存在未按照合同约定如实向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息的情形以及未妥善保存部分投资者适当性管理方面资料。
王长富先生作为前海长富的法定代表人、总经理、执行董事,负责公司的经营管理,对公司上述违规行为负有直接责任。
在2015年11月9日至2021年2月3日以及2021年4月27日至今的任职期间,王长富先生未能有效监督和管理公司的合规运营。
天眼查数据显示,前海长富成立于2015年11月9日,企业注册资本50万人民币,控股股东为王长富,持股比例99%,剩下1%的股份由曾小华持有,2023年11月10起,深圳前海合作区人民法院作为执行法院对两位采取了股权冻结。公司曾因未按时履行法律义务而被法院强制执行、未按规定提交年度报告信息而被列入企业经营异常名录,且被法院列为限制高消费企业,目前该公司是最高人民法院所公示的失信公司。值得一提的是,就在今年4月30日,该公司不配合中基协调查,被依法决定撤销了前海长富管理人登记。
全部评论
机会情报
- OpenAI和美国“贴吧”Reddit宣布合作,优质语料库价值凸显
- 超340亿固态电池项目加速落地,eVTOL加速固态电池产业化
- 礼来超长效胰岛素三期临床成功,每周一针效果显示出非劣效性
- 多部门将介绍保交房配套政策,机构看好与地产相关性强的厨电板块
- 两部门支持家电等耐用消费品以旧换新,再生资源行业有望进入“需求驱动时代”
- 北京发布低空三年规划,从六方面提出20个重点任务,有望带动经济增长超1000亿元
- 医药行业第二次年度盛会临近,关注创新药研发进展
- 供应紧张叠加库存降至3年低点,工业磷酸一铵大幅涨价
- 收储样板?杭州临安收购商品房用作公租房,推动利好地产基本面企稳
- 五大部门组织开展2024年新能源汽车下乡活动,共99款车型涉及一汽、小鹏、埃安、比亚迪、吉利、赛力斯等